(forensische) onderzoeken bij banken

De financiële sector ligt de laatste vijf jaar onder een vergrootglas. Een toenemend aantal financiële instellingen in Nederland kiest er mede daarom voor om bij de eerste signalen van onregelmatigheden, dan wel preventief, een intern onderzoek te laten uitvoeren. In het buitenland heeft deze trend zich reeds jaren geleden ingezet en kunnen instellingen daar door toezichthouders zelfs toe worden verplicht.

Ook het toezicht van DNB is op onderdelen geïntensiveerd. Zo zijn onderzoeken naar cultuur en gedrag binnen financiële instellingen relatief nieuw. Daarnaast dienen banken er rekening mee te houden dat met name DNB steeds meer ter plekke zelf omvangrijke onderzoeken zal uitvoeren die maanden in beslag kunnen nemen.

Simmons & Simmons nodigt u graag uit voor een bijeenkomst op dinsdag 10 februari 2015 waarbij verschillende experts zullen ingaan op vragen zoals:

• Hoe kunt u zich het beste voorbereiden op een intern onderzoek, of een onderzoek door een toezichthouder?
• Waar richt DNB zich op bij een onderzoek naar gedrag en cultuur?
• Is het verstandig om een advocaat en een forensisch account in te schakelen bij een onderzoek, of juist niet?
• Bestaat er een verplichting om een onderzoeksrapport te delen met justitie of (buitenlandse) toezichthouders?
• Wat is van belang indien een regulier toezichtsonderzoek van DNB wijzigt in een onderzoek naar een vermoedelijke overtreding?

Tevens zal aandacht worden besteed aan recente en toekomstige wijzigingen van de onderzoeks-bevoegdheden van DNB en de AFM vanwege Europese regelgeving, zoals CRD IV, MIFID II en het Single Supervisory Mechanism. Daarnaast zal worden stilgestaan bij de do’s en don’ts gebaseerd op ervaringen met (internationale) onderzoeken. Gedurende de middag is volop gelegenheid voor het stellen van vragen en discussie. De middag zal worden afgesloten met een borrel. 

Programma
13.00 – 13.30 - Ontvangst
13.30 – 13.40 - Welkomstwoord door Guido Roth van Simmons & Simmons en Rens Rozekrans van KPMG Forensic Investigations & Technology
13.40 – 14.10  - “Beperkingen aan de onderzoeksbevoegdheden van DNB en AFM” – Guido Roth (Simmons & Simmons)
14.10 – 14.40 - “Looking back to the future” – Rens Rozekrans en Paul Tombleson (KPMG Forensic & Investigations & Technology)
14.40 – 14.55 - Gelegenheid tot het stellen van vragen
14.55 – 15.10 - Koffie- en theepauze
15.10 – 15.40 - “Onderzoek naar gedrag en cultuur door DNB: wat kunt u verwachten?” – Wijnand Nuijts (DNB)
15.40 – 16.10 - “Lessons learned in the UK” – Robert Turner (Simmons & Simmons)
16.10 – 16.25 - Gelegenheid tot het stellen van vragen
16.25 - 17.00 - Paneldiscussie
17.00 - Afsluiting en borrel

Bijeenkomst bijwonen?
Neem contact op met Echrak Baz via Echrak.Baz@simmons-simmons.com of +3120722 2513